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赵薇夫妇被罚5年禁入证券市场,哪些行为会导致被禁入?

这对明星夫妇的被罚,也是一个利用新成立的空壳公司,试图实行一场高杠杆收购A股上市公司的资本游戏,但最终玩脱了的故事。

5个月的复核后,赵薇夫妇的申辩被驳回了。4月16日晚,证监会在官网上公布了对龙薇传媒收购万家文化的处罚结果:

对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施,同时,对万家文化、龙薇传媒责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。

证监会认为,在万家文化控股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。上述行为造成万家文化股价大幅波动,严重影响了市场秩序,损害了中小投资者的信心,影响了市场的公平、公正、公开。

回溯龙薇传媒收购万家文化的经过,这是一个利用新成立的空壳公司,试图高杠杆收购A股上市公司的资本,却玩脱了的故事。

简而言之,注册资本仅200万元的龙薇传媒在2016年年末,希望收购上市公司万家文化29.1%的股权,收购价格则高达30.6亿元。如果转让完成,控股龙薇传媒的赵薇将成为万家文化的实际控制人。问题在于,这30.6亿元的资金中,只有6000万元是赵薇自掏腰包,有15亿元是赵薇个人信用为担保,向第三方西藏银必信资产管理有限公司的借款,另外近15亿元则来自于向金融机构股票质押融资。这意味着赵薇用51倍的高杠杆,试图去撬动一家上市公司,因此被戏称为“空手套白狼”。

槽点还在于,这个资本游戏却说变就变。根据2017年2月万家文化的公告称,龙薇传媒随后与万家签署了一份股权转让的补充协议,收购股份从原先的1.85亿股调整为3200万股,转让总价款由30.6亿元调整为5.2928亿元,实际控制人不产生变化。

媒体推测,赵薇夫妇遇到了融资困难的问题。于是突然间,一场6000万撬动30个亿的资本游戏戛然熄火。

赵薇和黄有龙夫妇

因此在证监会的处罚书上也写明:龙薇传媒以空壳公司收购上市公司,自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导,严重扰乱了正常的市场秩序。

“市场禁入”是公认除刑罚以外的最严处罚。处罚的对象一是上市公司高管,二是证券从业人员,按市场禁入年限主要分为终身、10年、5年、3年等。被禁入市场的原因有多种,比如内幕交易、虚假陈述、操纵市场、欺诈客户等,主要还是为了保护证券交易市场的公平公正。

从2016年证监会“换帅”以来,监管收严,对违规行为的处罚力度明显加大。根据中国证监会官网的数据,2016年证监会共对183起案件做出处罚,比2015年增长81%。到了2017年,这个数字上升到了224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%。市场禁入44人,同比增长18.91%,不论从行政处罚决定数量、罚没款金额还是市场禁入人数都创历史新高。

在被禁入市场的案件中,比较知名的如2016年的“大智慧事件”。因虚增2013年度利润1.2亿余元,2016年7月,包括大智慧董事长张长虹在内的5位高管被罚五年证券市场禁入。再比如2013年,万福生科董事长龚永福和原财务总监覃学军二人终身禁入证券市场,涉案的20人被罚345万元。原因是创业板上市的农业企业万福生科虚增利润幅度超100% ,龚等二人以欺诈发行股票、违规披露重要信息和伪造金融票据罪被警方拘留。

最后回到赵薇事件来看,“5年证券市场禁入措施”并不意味着证券市场再也看不到赵薇夫妇的影子。证券市场禁入是指赵薇夫妇不能担任上市公司董事、监事、高管的职位,并且不能从事投行、证券公司等需要证券从业资格的业务,被处罚者的公司如果要参与上市公司的重组也会受到影响。换句话说,他们在二级市场的股票交易完全不受影响。

 

 

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精选评论
Tastemaker liva
4月17日
与她们可能获得的收益相比这处罚的风险太低了,值得再博几次
天上地下
4月17日
。。我无言以对,其实这种事情太多了
未登录用户
全部评论7
Tastemaker liva
4月17日
与她们可能获得的收益相比这处罚的风险太低了,值得再博几次
rui
4月17日
只罚款啊?不判刑啊?
用户昵称_482275
4月18日
处罚力度好低。
弥生
4月18日
是用股票等有价证券提供质押担保获得融通资金的一种方式。
金融机构股票质押融资
七野
4月18日
没看到文章?
天上地下
4月17日
。。我无言以对,其实这种事情太多了
用户昵称_519343
4月17日
出名从来都是赚钱的资源,出名也被这些人当做了骗钱的敲门砖!
到底啦