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赵薇夫妇被罚5年禁入证券市场,哪些行为会导致被禁入?

这对明星夫妇的被罚,也是一个利用新成立的空壳公司,试图实行一场高杠杆收购A股上市公司的资本游戏,但最终玩脱了的故事。

5个月的复核后,赵薇夫妇的申辩被驳回了。4月16日晚,证监会在官网上公布了对龙薇传媒收购万家文化的处罚结果:

对黄有龙、赵薇、孔德永分别采取5年证券市场禁入措施,同时,对万家文化、龙薇传媒责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对孔德永、黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款。

证监会认为,在万家文化控股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。上述行为造成万家文化股价大幅波动,严重影响了市场秩序,损害了中小投资者的信心,影响了市场的公平、公正、公开。

回溯龙薇传媒收购万家文化的经过,这是一个利用新成立的空壳公司,试图高杠杆收购A股上市公司的资本,却玩脱了的故事。

简而言之,注册资本仅200万元的龙薇传媒在2016年年末,希望收购上市公司万家文化29.1%的股权,收购价格则高达30.6亿元。如果转让完成,控股龙薇传媒的赵薇将成为万家文化的实际控制人。问题在于,这30.6亿元的资金中,只有6000万元是赵薇自掏腰包,有15亿元是赵薇个人信用为担保,向第三方西藏银必信资产管理有限公司的借款,另外近15亿元则来自于向金融机构股票质押融资。这意味着赵薇用51倍的高杠杆,试图去撬动一家上市公司,因此被戏称为“空手套白狼”。

槽点还在于,这个资本游戏却说变就变。根据2017年2月万家文化的公告称,龙薇传媒随后与万家签署了一份股权转让的补充协议,收购股份从原先的1.85亿股调整为3200万股,转让总价款由30.6亿元调整为5.2928亿元,实际控制人不产生变化。

媒体推测,赵薇夫妇遇到了融资困难的问题。于是突然间,一场6000万撬动30个亿的资本游戏戛然熄火。

赵薇和黄有龙夫妇

因此在证监会的处罚书上也写明:龙薇传媒以空壳公司收购上市公司,自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,贸然予以公告,对市场和投资者产生严重误导,严重扰乱了正常的市场秩序。

“市场禁入”是公认除刑罚以外的最严处罚。处罚的对象一是上市公司高管,二是证券从业人员,按市场禁入年限主要分为终身、10年、5年、3年等。被禁入市场的原因有多种,比如内幕交易、虚假陈述、操纵市场、欺诈客户等,主要还是为了保护证券交易市场的公平公正。

从2016年证监会“换帅”以来,监管收严,对违规行为的处罚力度明显加大。根据中国证监会官网的数据,2016年证监会共对183起案件做出处罚,比2015年增长81%。到了2017年,这个数字上升到了224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%。市场禁入44人,同比增长18.91%,不论从行政处罚决定数量、罚没款金额还是市场禁入人数都创历史新高。

在被禁入市场的案件中,比较知名的如2016年的“大智慧事件”。因虚增2013年度利润1.2亿余元,2016年7月,包括大智慧董事长张长虹在内的5位高管被罚五年证券市场禁入。再比如2013年,万福生科董事长龚永福和原财务总监覃学军二人终身禁入证券市场,涉案的20人被罚345万元。原因是创业板上市的农业企业万福生科虚增利润幅度超100% ,龚等二人以欺诈发行股票、违规披露重要信息和伪造金融票据罪被警方拘留。

最后回到赵薇事件来看,“5年证券市场禁入措施”并不意味着证券市场再也看不到赵薇夫妇的影子。证券市场禁入是指赵薇夫妇不能担任上市公司董事、监事、高管的职位,并且不能从事投行、证券公司等需要证券从业资格的业务,被处罚者的公司如果要参与上市公司的重组也会受到影响。换句话说,他们在二级市场的股票交易完全不受影响。

 

 

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精选评论
Tastemaker liva
4月17日
与她们可能获得的收益相比这处罚的风险太低了,值得再博几次
天上地下
4月17日
。。我无言以对,其实这种事情太多了
未登录用户
全部评论7
Tastemaker liva
4月17日
与她们可能获得的收益相比这处罚的风险太低了,值得再博几次
rui
4月17日
只罚款啊?不判刑啊?
平常心
4月18日
处罚力度好低。
弥生
4月18日
是用股票等有价证券提供质押担保获得融通资金的一种方式。
金融机构股票质押融资
七野
4月18日
没看到文章?
天上地下
4月17日
。。我无言以对,其实这种事情太多了
用户昵称_519343
4月17日
出名从来都是赚钱的资源,出名也被这些人当做了骗钱的敲门砖!
到底啦